II Encuentro de Oficiales y Funcionarios Responsables de Cumplimiento SARLAFT.

21 de Mayo de 8:00 a.m. a 12:30 p.m.

Justificación

La nueva circular Básica Jurídica en su título V actualizó las normas relativas al Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo SARLAFT entre cuyas novedades se destacan:

  • Requisitos diferenciales tanto en el Alcance del SARLAFT como en los requisitos del oficial de cumplimiento dependiendo del nivel de supervisión, tamaño por activos y número de empleados.
  • Vinculación NO presencial de asociados de bajo riesgo mediante la utilización de proveedores y soluciones tecnológicas de verificación de identidad, evaluación del riesgo y recolección de datos.
  • Se disminuyen los topes para reporte de transacciones consolidadas e individuales de $50 y $10 millones en la actualidad a $20 y $2 millones respectivamente.
  • También el número y frecuencia de los reportes cambia: ahora se reportarán mensualmente ya no 3 sino 5 reportes donde la novedad son el reporte de productos y tarjetas débito y crédito.
  • El formato de vinculación antes #5 ahora es el anexo #6 y entre las novedades se eliminó la exigencia de la declaración de renta.

Por otra parte, el SARLAFT debería estar actualmente funcional, observándose un avance nulo o más bien lento en soluciones tecnológicas para la captura y actualización de información, consolidación electrónica de operaciones por “tercero”, segmentación, control de beneficiario final y transferencias de recursos a terceras personas, monitoreo de transacciones inusuales y en efectivo, entre otros, por lo que resulta de la mayor utilidad evaluar herramientas y soluciones tecnológicas alternativas.

Objetivo General

Actualizar a los oficiales de cumplimiento y personas encargadas de la gestión del riesgo de SARLAFT sobre el marco normativo actualizado para las entidades vigiladas por la Supersolidaria, los informes que debe presentar al interior de la entidad y los nuevos reportes a la UIAF así como las demás responsabilidades que debe cumplir, con el fin de que la entidad pueda prevenir el riesgo de contagio y legal por sanciones de la SES, proponiendo herramientas para la consolidación y monitoreo transaccional que permita segmentar e identificar operaciones inusuales.

Contenido

  1. Ámbito De Aplicación Titulo V C.B.J: diferencias en cuando al alcance del trabajo, responsabilidades y requisitos del oficial de cumplimiento por tamaño de activos y nivel de supervisión.
  2. Principales modificaciones del nuevo título V:
      • Vinculación no presencial de “clientes” mediante proveedores y soluciones tecnológicas para contrapartes de bajo riesgo.
      • Reporte de Transacciones en efectivo: nuevos topes y frecuencia
      • Nuevos reportes: productos y tarjetas débito y crédito.
      • Identificación de beneficiario final en el caso de las transferencias
      • Procesos de vinculación simplificada en extensión de servicios a familiares y beneficiarios en fondos de empleados
      • Convenios para la obtención de información para la
      • Información a obtener cuando se trata de personas jurídicas: públicas, privadas sin animo de lucro y con animo de lucro.
      • Proceso de diligencia ampliada en la vinculación de PEP´s.
  3. Resumen Titulo V de la Circular Básica Jurídica – SARLAFT
  4. Taller de consolidación electrónica de operaciones en Excel, segmentación e identificación de operaciones inusuales.
  5. Taller análisis de caso de operaciones inusuales.
  6. Ejemplo práctico modelo de informe del oficial de cumplimiento.
  7. Ejemplo práctico modelo en Excel de matriz de evaluación del riesgo SARLAFT.

¿Qué vas a obtener?

  • Una actualización sobre los cambios introducidos en el SARLAFT por la nueva circular básica jurídica
  • Un resumen del marco legal vigente en materia de SARLAFT
  • Una metodología para cumplir con la consolidación, segmentación e identificación de operaciones inusuales a través de Excel.
  • Un modelo guía de informe del oficial de cumplimiento
  • Una matriz de evaluación del riesgo de SARLAFT

Metodología

Presentación magistral a través de ZOOM con ejemplos prácticos aplicables al sector solidario y entrega de archivos en Word y Excel con el material de apoyo o guías que podrán adaptar e implementar en cada organización con un ejemplos guía que podrán manipular guiados por el conferencista para apropiar de manera práctica los conocimientos.  Los participantes podrán formular sus preguntas por el chat y con participación directa en espacios que serán establecidos cada hora

Entregables

  • Manual Sarlaft ámbito de aplicación 1.1
  • Manual Sarlaft ámbito de aplicación 1.2
  • Manual Sarlaft entidades exceptuadas.
  • Modelo para la gestión de los instrumentos del sarlaft en excel.
  • Modelo para evaluación del riesgo de SARLAFT en Excel.
  • Modelo de elaboración del informe del oficial de cumplimiento.
  • Actualización general del sistema de acuerdo a las nuevas instrucciones del titulo v de la nueva circular básica jurídica.

INVERSIÓN

  • Una persona:         $290.000 + IVA

  • Tres personas:       $590.000 + IVA

  • Cinco Personas:      $690.000 + IVA

  • Diez Personas:       $990.000 + IVA.

    *El valor grupal solo es aplicable a una entidad.

Diego Betancour

Instructor

Contador Público de la Universidad del Valle con énfasis en Finanzas; Diplomados en Herramientas de Liderazgo y Gestión Empresarial Cooperativa y en Gerencia de Cooperativas con actividad financiera de la Universidad Javeriana. Formación en Política y Gestión Pública, amplia experiencia en el manejo integral de riesgos y del marco de supervisión del cooperativismo financiero. Coach en Inteligencia Financiera.

Aplicarás lo que aprendes en ambientes y situaciones reales. Asistirás a clase desde cualquier lugar. Contarás con experiencias de profesionales a nivel nacional.