Descripción
Justificación
La normatividad en materia de SARLAFT ha evolucionado desde la circular 14 de 2018 hasta las modificaciones al Título V de la nueva Circular Básica Jurídica expedida en 2021 por la Supersolidaria que genera nuevas obligaciones y alcances en los reportes que deben ser analizados por los interesados en la gestión de dicho riesgo, especialmente porque a partir de 2023 la periodicidad, montos y tipo de reportes cambiaron para la mayoría de las entidades del sector solidario.
Objetivo General
Analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones que tienen las organizaciones solidarias frente al SARLAFT dependiendo del ámbito de aplicación que le compete
Contenido:
- Analisis marco regulatorio actual del SARLAFT
- Responsabilidades por ámbito de aplicación
- 1.1
- 1.2
- Entidades exceptuadas
- Estructura del Sarlaft
- Etapas
- Construcción matriz de riesgo (Identificación, Medición, Control, Monitoreo)
- Elementos
- Politicas
- Procedimientos
- Debida diligencia
- Como configurar y crear el Formulario ideal para su organiación
- Entrevista
- Debida Diligencia
- Consultas a listas gratuitas
- Consulta y Manejo de PEP´s
- Conocimiento del mercado
- Identificacion de Operaciones inusuales
- Determinacion del ROS
- Instrumentos
- Consolidación
- Segmentación
- Señales de Alerta
- Seguimiento Operaciones
- Debida diligencia
- Contenido de la información
- Estructura Organizacional
- Funciones y responsabilidades del órgano permanente de administración, la gerencia, la revisoría fiscal y del oficial de cumplimiento o persona encargada de SARLAFT
- Nuevo curso virtual UIAF
- Informe del Oficial de cumplimiento / encargado de SARLAFT: contenido, guía, modelo.
- Organos de Control
- Metodologias para determinar el buen funcionamiento del sistema
- Infraestructura Tecnologica
- Reportes Externos
- Reportes UIAF: Montos, Frecuencias, Plazos
- Elaboración de reportes UIAF
- Planes de Capacitación
- Porgama de capacitacion para Empleados y Directivos
- Etapas
- Requerimientos de la Supersolidaria: que piden sobre SARLAFT en las visitas presenciales y no presenciales.
- Operaciones inusuales y sospechosas:
- Estudio de casos
Entregables:
- Certificación
- Presentación en PDF
- Matriz de riesgo 2024
- Manual Sarlaft 2024
- Guia Curso UIAF
- Modelo Formatos vinculacion Contrapartes
- Guia Consulta en listas vinculantes, Restrictivas e informativas
- Modelo de Informe del oficial de cumplimiento
¿Qué vas a obtener?:
- Una comprensión detallada del marco normativo nacional e internacional relacionado con la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo.
- Conocimientos sobre las funciones y responsabilidades específicas del Oficial de Cumplimiento en las organizaciones solidarias vigiladas.
- Habilidades prácticas para identificar y mitigar los riesgos asociados con el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
- La capacidad para aplicar las mejores prácticas en la gestión del riesgo y el cumplimiento de las obligaciones regulatorias.
Herramientas para implementar procedimientos efectivos de reporte de operaciones sospechosas y colaborar con las autoridades competentes en la investigación de actividades ilícitas
Metodología:
Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría.
