Programa de Formacion para Oficiales de Cumplimiento 🕵️

• 30 de ABRIL – 7 14 y 21 de MAYO DE 2024
• 8:00 am a 12:00 pm

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Justificación

La normatividad en materia de SARLAFT ha evolucionado desde la circular 14 de 2018 hasta las modificaciones al Título V de la nueva Circular Básica Jurídica expedida en 2021 por la Supersolidaria que genera nuevas obligaciones y alcances en los reportes que deben ser analizados por los interesados en la gestión de dicho riesgo, especialmente porque a partir de 2023 la periodicidad, montos y tipo de reportes cambiaron para la mayoría de las entidades del sector solidario.

Objetivo General

Analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones que tienen las organizaciones solidarias frente al SARLAFT dependiendo del ámbito de aplicación que le compete

Contenido:

• Analisis marco regulatorio actual del SARLAFT
• Responsabilidades por ámbito de aplicación
  • 1.1
  • 1.2
  • Entidades exceptuadas
• Estructura del Sarlaft
  • Etapas
    • Construcción matriz de riesgo (Identificación, Medición, Control, Monitoreo)
  • Elementos
    • Politicas
    • Procedimientos
      • Debida diligencia
        • Como configurar y crear el Formulario ideal para su organiación
        • Entrevista
        • Debida Diligencia
        • Consultas a listas gratuitas
        • Consulta y Manejo de PEP´s
      • Conocimiento del mercado
      • Identificacion de Operaciones inusuales
      • Determinacion del ROS
      • Instrumentos
        • Consolidación
        • Segmentación
        • Señales de Alerta
        • Seguimiento Operaciones
    • Contenido de la información
    • Estructura Organizacional
      • Funciones y responsabilidades del órgano permanente de administración, la gerencia, la revisoría fiscal y del oficial de cumplimiento o persona encargada de SARLAFT
      • Nuevo curso virtual UIAF
      • Informe del Oficial de cumplimiento / encargado de SARLAFT: contenido, guía, modelo.
    • Organos de Control
      • Metodologias para determinar el buen funcionamiento del sistema
    • Infraestructura Tecnologica
    • Reportes Externos
      • Reportes UIAF: Montos, Frecuencias, Plazos
      • Elaboración de reportes UIAF
    • Planes de Capacitación
      • Porgama de capacitacion para Empleados y Directivos
• Requerimientos de la Supersolidaria: que piden sobre SARLAFT en las visitas presenciales y no presenciales.
• Operaciones inusuales y sospechosas:
  • Estudio de casos

Entregables:

• Certificación
• Presentación en PDF
• Matriz de riesgo 2024
• Manual Sarlaft 2024
• Guia Curso UIAF
• Modelo Formatos vinculacion Contrapartes
• Guia Consulta en listas vinculantes, Restrictivas e informativas
• Modelo de Informe del oficial de cumplimiento

¿Qué vas a obtener?:

• Una comprensión detallada del marco normativo nacional e internacional relacionado con la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo.
• Conocimientos sobre las funciones y responsabilidades específicas del Oficial de Cumplimiento en las organizaciones solidarias vigiladas.
• Habilidades prácticas para identificar y mitigar los riesgos asociados con el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
• La capacidad para aplicar las mejores prácticas en la gestión del riesgo y el cumplimiento de las obligaciones regulatorias.

Herramientas para implementar procedimientos efectivos de reporte de operaciones sospechosas y colaborar con las autoridades competentes en la investigación de actividades ilícitas

Metodología:

Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría.

Inversión $990.000 + IVA