Reportes UIAF 2024: Detección operaciones sospechosas y elaboración de informes (Productos, Transacciones, Tarjetas y ROS)

• Miércoles 17 de enero de 2024
• De 8:00 am a 12:00 pm

Tenemos 3 opciones de inscripción a este seminario:

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• Justificación

A partir 2023 se modificaron los reportes, periodicidad y cuantía de los montos transaccionales a reportar a la UIAF para las entidades solidarias de acuerdo a su nivel de supervisión agregando el reporte de productos y tarjetas para las entidades diferentes de cooperativas con actividad financiera que hasta ese momento solo reportaban operaciones sospechosas y transacciones. Es necesario por tanto tener claridad acerca de los elementos que permiten identificar una operación como sospechosa para su respectivo reporte a la UIAF, aprender elaborar los reportes de transacciones y productos, así como revisar el cronograma de reportes y el nivel de cumplimiento que cada entidad debe poder sustentar en las visitas y requerimientos de la Supersolidaria sobre el SARLAFT, especialmente en lo relativo a desarrollo tecnológico, segmentación, monitoreo y control transaccional.

• Objetivo General

Entregar elementos teóricos y prácticos que le permitan a los asistentes identificar operaciones inusuales y evaluar si realmente deben reportarse como sospechosas a partir de casos reales y verificar el cumplimiento del SARLAFT, el contenido y diligenciamiento de los nuevos reportes, periodicidad y topes según nivel de supervisión y naturaleza.  

Contenido:

• SARLAFT: lista de chequeo por ámbito de aplicación de lo que debe tenerse implementado en materia de debida diligencia en el conocimiento de contrapartes, gestión del riesgo, reportes, informes y monitoreo transaccional.
• Que es una operación inusual y como identificarla
• Como evaluar si una operación inusual debe considerarse sospechosa
• Como proceder con las operaciones sospechosas
• Periodicidad Reportes a la UIAF: como quedaron por nivel de supervisión, frecuencia, cuantías.
• Elaboración de reportes:
  • Productos
  • Operaciones
  • Transacciónes
  • Operación sospechosa ROS

Metodología:

• Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría

Inversión Precio Incluido IVA