JUSTIFICACIÓN

La Circular Básica Jurídica – Título V, emitida por la Supersolidaria, establece la obligación de presentar un informe semestral sobre la gestión del SARLAFT ante el Consejo o Junta Directiva y ante la Superintendencia, como parte del seguimiento al sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.

Este informe no solo es un requisito legal, sino una herramienta clave para:

• 📊 Evaluar la efectividad del sistema implementado.
• 🔍 Monitorear la evolución del riesgo y los controles aplicados.
• ✅ Demostrar cumplimiento ante los órganos de supervisión y control.

Sin embargo, muchas organizaciones solidarias enfrentan desafíos al momento de estructurar el informe de forma clara, completa y ajustada a la normativa vigente.

OBJETIVO GENERAL

✅ Analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones que tienen las organizaciones solidarias frente al informe semestral del SARLAFT que deben presentar oficiales de cumplimiento, personas encargadas del SARLAFT y revisores fiscales, dependiendo del ámbito de aplicación que le compete

✅ Brindar a los participantes los conocimientos, herramientas y lineamientos necesarios para la correcta elaboración y auditoría del informe semestral del SARLAFT, en cumplimiento de lo establecido en la Circular Básica Jurídica – Título V de la Supersolidaria, fortaleciendo asi la gestión del riesgo LA/FT.

CONTENIDO

Informe del Oficial de cumplimiento / encargado de SARLAFT: contenido, guía, modelo.

Informe del Revisor Fiscal sobre el SARLAFT

Requerimientos de la Supersolidaria: que piden sobre SARLAFT en las visitas presenciales y no presenciales

Taller práctico:

• Estudio de caso
• Consolidación electrónica de operaciones, monitoreo y detección de operaciones inusuales.
• Segmentación
• Consulta y Manejo de PEP´s
• Consultas a listas gratuitas
• Elaboración de reportes UIAF

ENTREGABLES

Certificación

Presentación en PDF

Modelo de Informe del Oficial de Cumplimiento 

Modelo de Informe del Revisor Fiscal

METODOLOGÍA

Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría.