Encuentro de Oficiales de Cumplimiento
Actualización Técnica y Normativa
Optimización del sistema LA/FT: diagnóstico real, herramientas prácticas y experiencias del sector solidario para fortalecer la gestión del riesgo en su organización.
¿Por qué este encuentro?
Nuestra gestión del riesgo LA/FT se encuentra en un punto de inflexión. Colombia vive un momento crucial en materia de prevención y control del lavado de activos. Las recientes tensiones con nuestro principal socio comercial y las constantes noticias sobre capturas de redes dedicadas al blanqueo de capitales son señales claras de alerta.
Con los nuevos requerimientos de la DIAN respecto al FATCA y CRS, se ha evidenciado un vacío en la gestión del SARLAFT que, de no ser atendido correctamente, puede generar un riesgo legal no solo con la Supersolidaria, sino con la DIAN. Algunos formularios actualmente no están siendo actualizados, e incluso ni siquiera existen como campos dentro del formulario guía de la Supersolidaria (Formato 5).
Como oficiales de cumplimiento, no podemos ser espectadores. Debemos analizar con detenimiento cómo está funcionando nuestro sistema, revisar las etapas y elementos estructurales del SARLAFT y realizar un diagnóstico real de su efectividad.
Contenido
Disposiciones y requerimientos recientes
- Principales disposiciones y requerimientos recientes de la Supersolidaria y la UIAF.
- Retos actuales para los Oficiales de Cumplimiento en entidades del sector solidario.
- Importancia de la articulación entre el Sistema LA/FT y el SIAR.
Técnicas y metodologías exitosas
- Presentación de modelos de diagnóstico y control utilizados por organizaciones destacadas.
- Prácticas efectivas para fortalecer la identificación, medición y control de riesgos.
- Lecciones aprendidas: qué funciona y qué debe ajustarse.
Herramientas para un diagnóstico real
- Checklist de revisión integral del sistema LA/FT.
- Indicadores clave y señales de alerta para el seguimiento interno.
- Integración efectiva con el Comité de Riesgos y el SIAR.
Comunicación estratégica con la Junta/Consejo
- Cómo presentar informes claros, útiles y orientados a la toma de decisiones.
- Claves para transmitir aspectos críticos de cumplimiento sin lenguaje técnico excesivo.
- Rol del Oficial como articulador entre la gestión operativa y las decisiones estratégicas.
Importante: El incumplimiento de las disposiciones en materia de prevención LA/FT puede acarrear sanciones administrativas conforme a la Ley 454 de 1998.
Entregables
Guía práctica para el diagnóstico del Sistema LA/FT
Instrumento estructurado para evaluar el funcionamiento real del sistema.
Incluye checklist, indicadores clave y recomendaciones por componente.
📄 Formato EditableModelo de integración LA/FT – SIAR
Esquema para articular de manera efectiva ambos sistemas.
Ejemplo práctico aplicable a Fondos, Cooperativas y Mutuales.
🔗 Modelo IntegradoCompendio de experiencias destacadas
Resumen de casos reales compartidos por otros Oficiales de Cumplimiento.
Buenas prácticas identificadas y lecciones clave para aplicar.
📑 PDF DescargableMini plan de acción personalizado
Documento que cada participante construye durante el taller práctico.
Define acciones prioritarias, responsables y tiempos para mejorar el sistema.
⚡ Plan PersonalizadoDirigido a
Profesionales del sector solidario responsables de la gestión del riesgo LA/FT y la articulación con el SIAR en sus organizaciones.
Modalidad
Virtual en vivo
Certificación
Certificado de participación VII Encuentro
Metodología
Exposición magistral combinada con taller práctico, análisis de casos reales del sector solidario e intercambio de experiencias entre oficiales de cumplimiento.
Formulario de Inscripción
Complete los datos de la entidad y los participantes para inscribirse en el encuentro.