Seminario de Actualización
SARLAFT y Sistema Integral de Administración de Riesgos – SIAR
Capacitación anual obligatoria para directivos y empleados del sector solidario en prevención de lavado de activos, financiación del terrorismo y gestión integral de riesgos.
Objetivo General
Entregar a los directivos y empleados del sector solidario elementos conceptuales y prácticos que les permitan comprender mejor el rol que cada uno desempeña en la prevención y gestión del Sistema Integral de Administración de Riesgos (SIAR), incluyendo el sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Justificación
Por disposición legal, anualmente tanto directivos como empleados de las organizaciones solidarias deben recibir una actualización sobre el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (SARLAFT). Adicionalmente, aquellas entidades que captan ahorros deben actualizarse sobre el riesgo de liquidez (SARL) y el Sistema de Administración del Riesgo de Crédito (SARC).
Esta capacitación cumple con las exigencias de la Circular Básica Jurídica (Título V) y las orientaciones del SIAR para garantizar una gestión integral de riesgos en las organizaciones solidarias.
Contenido
Qué es SARLAFT
Marco conceptual del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Ámbito de aplicación – Título V CBJ
Diferencias en alcance del trabajo, responsabilidades y requisitos del oficial de cumplimiento según tamaño de activos y nivel de supervisión.
Reportes a la UIAF
Cambios en los contenidos, frecuencia y monto de los reportes obligatorios a la Unidad de Información y Análisis Financiero.
Lista de chequeo SARLAFT
Verificación práctica de lo que debe estar en funcionamiento en su entidad para el cumplimiento del sistema.
Personas Expuestas Políticamente (PEP’s)
Definición, tratamiento, debida diligencia intensificada y obligaciones frente a la vinculación de PEP’s.
Herramientas tecnológicas
Plataformas y soluciones para segmentación, consolidación y monitoreo de operaciones en el marco SARLAFT.
Reportes FATCA y CRS
Obligaciones de reporte bajo el Foreign Account Tax Compliance Act y el Common Reporting Standard.
Análisis de casos
Estudio de casos reales aplicados al sector solidario para reforzar la comprensión práctica de los temas tratados.
Fundamento Normativo
Art. 3.2.8 Capacitación – CBJ Título V
- Enfoque integral: la capacitación debe abordar los diferentes riesgos del SIAR evitando la gestión aislada.
- Inducción para funcionarios: todo integrante debe conocer el SIAR, sus responsabilidades y su relación con la gestión de riesgos.
- Actualización periódica: revisión conforme a cambios normativos, perfil de riesgo o estructura organizacional.
- Mecanismos de evaluación: medición del entendimiento de las responsabilidades frente al SIAR.
Art. 5.8 Capacitación – Riesgo de Liquidez
- Realizarse con periodicidad anual.
- Impartirse durante la inducción de nuevos funcionarios en áreas de gestión de riesgo de liquidez.
- Ser constantemente revisada y actualizada, con capacitación diferencial según áreas o cargos.
- Señalar alcance, medios de ejecución y procedimientos de evaluación, debidamente documentados.
Dirigido a
Directivos, empleados y funcionarios del sector solidario que, por disposición legal, requieren la actualización anual en SARLAFT y gestión integral de riesgos.
Entregables
Certificación de actualización anual
Certificado de cumplimiento de la capacitación anual obligatoria en SARLAFT y SARL, conforme a los requisitos de la Circular Básica Jurídica.
Presentación en PDF
Material completo del seminario con todos los temas abordados, normativa aplicable y casos prácticos.
Modalidad
Virtual por Zoom en vivo
Certificación
Actualización anual SARLAFT y SARL
Metodología
Exposición magistral por Zoom acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría, con participación activa de los asistentes.
Formulario de Inscripción
Complete los datos de la entidad y los participantes para inscribirse en el seminario.