SARLAFT | SARC | SARL | SARO | SARM (SIAR)
OBJETIVO GENERAL
Entregar a los directivos y empleados del sector solidario elementos conceptuales y prácticos que les permita comprender mejor el rol que cada uno desempeña en la prevención y gestión del Sistema integral de administración de riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.y e SIAR.
JUSTIFICACIÓN
Por disposición legal, anualmente tanto directivos como empleados de las organizaciones solidarias deben tener una actualización sobre el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo y aquellas que captan ahorros además sobre riesgo de liquidez y SARC sistema de aministración del riesgo de CRÉDITO.
CONTENIDO
- Qué es SARLAFT
- Ámbito De Aplicación Titulo V C.B.J: diferencias en cuando al alcance del trabajo, responsabilidades y requisitos del oficial de cumplimiento por tamaño de activos y nivel de supervisión.
- Cambios en los contenidos, frecuencia y monto de los reportes a la UIAF
- Lista de chequeo SARLAFT: que debe estar en funcionamiento en mi entidad.
- Definición y tratamiento de los PEP´s
- Herramientas Tecnológicas para segmentación, consolidación y monitoreo
- Reportes FATCA Y CRS
- Análisis de casos
SARLAFT – Circular Básica Jurídica – Título V
3.2.8
CAPACITACIÓN
Las organizaciones solidarias deben promover procesos de capacitación y actualización que permitan la adecuada comprensión, gestión, medición y monitoreo de los diferentes riesgos que integran el SIAR. (SARLAFT | SARC | SARL | SARO | SARM La capacitación debe, como mínimo, considerar las siguientes orientaciones:
- Enfoque integral – La capacitación debe abordar los diferentes riesgos que integran el SIAR evitando la gestión aislada.
- Inducción para funcionarios – Debe promoverse la formación para garantizar que todo integrante conozca el SIAR, sus responsabilidades y su relación con la gestión de riesgos..
- Actualización periódica – Los procesos deben revisarse y actualizarse de acuerdo con cambios normativos, perfil de riesgo o estructura organizacional.
- • Mecanismos de evaluación – Se deben contemplar mecanismos de evaluación que permitan medir el entendimiento de las responsabilidades frente al SIAR.
5.8
CAPACITACIÓN
Las organizaciones solidarias deben promover procesos de capacitación y actualización que permitan la adecuada comprensión, gestión, medición y monitoreo de los diferentes riesgos que integran el SIAR. (SARLAFT | SARC | SARL | SARO | SARM La capacitación debe, como mínimo, considerar las siguientes orientaciones:
- Realizarse con una periodicidad anual
- Ser impartida durante el proceso de inducción de los nuevos funcionarios pertenecientes a las áreas involucradas con la gestión del riesgo de liquidez.
- Ser constantemente revisada y actualizada, en caso de ser necesaria una capacitación diferencial según las áreas o cargos de los funcionarios e integrantes de la organización.
- Señalar el alcance del programa, los medios que se emplearán para ejecutarlos y los procedimientos que se adelantarán para evaluarlos. Los programas deben encontrarse debidamente documentados.
Metodología
Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría.
Entregables
- Certificación de actualización anual en capacitación SARLAFT y SARL
- Presentación en PDF