Actualización Anual SARLAFT y SARL
Capacitación anual obligatoria en prevención de lavado de activos, financiación del terrorismo y gestión del riesgo de liquidez
Justificación
De acuerdo con las disposiciones legales vigentes, tanto los directivos como los empleados de las organizaciones solidarias deben participar a una actualización anual en relación con el Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (SARLAFT) y, para aquellas organizaciones que captan ahorros, sobre el riesgo de liquidez.
SARL
Circular Básica Contable – Título IV, Cap. III
Periodicidad: Frecuencia anual
Inducción: Incluirse en el proceso de inducción de nuevos funcionarios en áreas de riesgo de liquidez
Actualización: Revisarse y actualizarse regularmente con capacitaciones diferenciadas por áreas o cargos
Alcance: Definir alcance, medios de ejecución y procedimientos de evaluación
Documentación: Los programas deben estar debidamente documentados
SARLAFT
Circular Básica Jurídica – Título V
Periodicidad: Realizarse de manera anual
Inducción: Impartirse a nuevos funcionarios y terceros (contratistas) cuando corresponda
Actualización: Revisarse y actualizarse constantemente, ajustando contenido según áreas o cargos
Evaluación: Contar con mecanismos de evaluación para medir eficacia y alcance
Documentación: Los programas deben estar documentados por escrito
Objetivo General
Proporcionar a los directivos y empleados del sector solidario elementos conceptuales y prácticos para comprender y desempeñar de manera efectiva su rol en la prevención y gestión del SARLAFT, así como en la gestión del riesgo de liquidez.
Contenido
Riesgo de Liquidez y Análisis Financiero
SARLIntroducción al Sistema Integral de Administración de Riesgos
- Conceptos básicos y fundamentos
- Importancia de la gestión de riesgos en las organizaciones solidarias
Riesgo de Liquidez en un Entorno Económico Complejo
- Marco teórico y legal del riesgo de liquidez
- Desafíos micro y macroeconómicos relacionados con alta inflación y tasas de interés
- Impacto en el crecimiento, el empleo y otros riesgos (mercado, crédito, operativo)
Indicadores Financieros y Herramientas de Evaluación
- Interpretación de indicadores clave para la gestión del riesgo de liquidez
- Análisis de la brecha de liquidez y el Índice de Riesgo de Liquidez (IRL)
- Otros indicadores relevantes para la toma de decisiones
Prevención LA/FT y Cumplimiento Normativo
SARLAFTSARLAFT en el Sector Solidario
- Alcance y aplicabilidad según el Título V de la Circular Básica Jurídica
- Diferencias en responsabilidades y requisitos del oficial de cumplimiento según tamaño de activos y nivel de supervisión
Actualizaciones y Reportes en SARLAFT
- Cambios en contenidos, frecuencia y monto de los reportes exigidos por la UIAF
- Requerimientos de la Supersolidaria durante inspecciones y principales deficiencias observadas
Herramientas Tecnológicas para la Gestión de Riesgos
- Uso de herramientas tecnológicas para segmentación, consolidación y monitoreo transaccional
- Elementos esenciales que deben estar en funcionamiento en una entidad
Personas Expuestas Políticamente (PEP’s)
Definición y tratamiento de PEP’s en el contexto de SARLAFT
Lista de Chequeo SARLAFT y SARL
Verificación integral de cumplimiento normativo para ambos sistemas
Entregables
Certificación
Certificado de actualización anual en capacitación SARLAFT y SARL
Presentación en PDF
Material completo del seminario
Metodología
Clase magistral
Explicación práctica vía Zoom con el experto
Ejemplos reales
Adaptados a la teoría del sector solidario
Cumplimiento normativo
Conocimientos para fortalecer la gestión de riesgos en un entorno cambiante
Formulario de Inscripción
Complete los datos de la entidad y los participantes para formalizar su inscripción.