Informe Semestral del SARLAFT
Elaboración, auditoría y presentación del informe semestral conforme a la Circular Básica Jurídica — Título V de la Supersolidaria
Dirigido a
Justificación
La Circular Básica Jurídica — Título V, emitida por la Supersolidaria, establece la obligación de presentar un informe semestral sobre la gestión del SARLAFT ante el Consejo o Junta Directiva y ante la Superintendencia, como parte del seguimiento al sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Este informe no solo es un requisito legal, sino una herramienta clave para la gestión integral del riesgo LA/FT en las organizaciones solidarias:
Evaluar efectividad
Medir la efectividad del sistema SARLAFT implementado en la organización.
Monitorear riesgo
Monitorear la evolución del riesgo y los controles aplicados de manera continua.
Demostrar cumplimiento
Demostrar cumplimiento ante los órganos de supervisión y control.
⚠️ Sin embargo, muchas organizaciones solidarias enfrentan desafíos al momento de estructurar el informe de forma clara, completa y ajustada a la normativa vigente.
Objetivo General
Analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones que tienen las organizaciones solidarias frente al informe semestral del SARLAFT que deben presentar oficiales de cumplimiento, personas encargadas del SARLAFT y revisores fiscales, dependiendo del ámbito de aplicación que les compete.
Brindar a los participantes los conocimientos, herramientas y lineamientos necesarios para la correcta elaboración y auditoría del informe semestral del SARLAFT, en cumplimiento de lo establecido en la Circular Básica Jurídica — Título V de la Supersolidaria, fortaleciendo así la gestión del riesgo LA/FT.
Contenido
Informe del Oficial de Cumplimiento / Encargado de SARLAFT
- Contenido obligatorio del informe según normativa vigente
- Guía paso a paso para su elaboración
- Modelo práctico de informe
Informe del Revisor Fiscal sobre el SARLAFT
- Alcance de la evaluación del revisor fiscal sobre el SARLAFT
- Estructura y contenido del dictamen
- Relación con el informe del oficial de cumplimiento
Requerimientos de la Supersolidaria
Qué pide la Superintendencia sobre SARLAFT en las visitas:
- Visitas presenciales — documentación y evidencias requeridas
- Visitas no presenciales — reportes y soportes digitales
- Hallazgos frecuentes y cómo prevenirlos
Taller Práctico
Actividades prácticas para aplicar los conocimientos adquiridos:
Estudio de caso
Consolidación electrónica de operaciones
Monitoreo y detección de operaciones inusuales
Segmentación
Consulta y manejo de PEP’s
Consultas a listas gratuitas
Elaboración de reportes UIAF
Entregables
Certificación
Presentación en PDF
Modelo de Informe del Oficial de Cumplimiento
Modelo de Informe del Revisor Fiscal
Metodología
Exposición magistral por ZOOM
Explicación acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría del sector solidario
Formulario de Inscripción
Complete los datos de la entidad y los participantes para formalizar su inscripción.