SARLAFT
Elaboración del Informe Semestral del SARLAFT para oficiales y revisores
Viernes 11 de Julio. 8:00 AM a 12:00 M
JUSTIFICACIÓN
La Circular Básica Jurídica – Título V, emitida por la Supersolidaria, establece la obligación de presentar un informe semestral sobre la gestión del SARLAFT ante el Consejo o Junta Directiva y ante la Superintendencia, como parte del seguimiento al sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Este informe no solo es un requisito legal, sino una herramienta clave para:
- 📊 Evaluar la efectividad del sistema implementado.
- 🔍 Monitorear la evolución del riesgo y los controles aplicados.
- ✅ Demostrar cumplimiento ante los órganos de supervisión y control.
Sin embargo, muchas organizaciones solidarias enfrentan desafíos al momento de estructurar el informe de forma clara, completa y ajustada a la normativa vigente.
OBJETIVO GENERAL
✅ Analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones que tienen las organizaciones solidarias frente al informe semestral del SARLAFT que deben presentar oficiales de cumplimiento, personas encargadas del SARLAFT y revisores fiscales, dependiendo del ámbito de aplicación que le compete
✅ Brindar a los participantes los conocimientos, herramientas y lineamientos necesarios para la correcta elaboración y auditoría del informe semestral del SARLAFT, en cumplimiento de lo establecido en la Circular Básica Jurídica – Título V de la Supersolidaria, fortaleciendo asi la gestión del riesgo LA/FT.
CONTENIDO
Informe del Oficial de cumplimiento / encargado de SARLAFT: contenido, guía, modelo.
Informe del Revisor Fiscal sobre el SARLAFT
Requerimientos de la Supersolidaria: que piden sobre SARLAFT en las visitas presenciales y no presenciales
Taller práctico:
- Estudio de casos
- Consolidación electrónica de operaciones, monitoreo y detección de operaciones inusuales.
- Segmentación
- Consulta y Manejo de PEP´s
- Consultas a listas gratuitas
- Elaboración de reportes UIAF
ENTREGABLES
Certificación
Presentación en PDF
Modelo de Informe del Oficial de Cumplimiento
Modelo de Informe del Revisor Fiscal
METODOLOGÍA
Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría.
INVERSIÓN
| # | Vr x Persona | Total antes de IVA | IVA | Total |
|---|---|---|---|---|
| 1 | $ 411.765 | $ 411.765 | $ 78.235 | $ 490.000 |
| 2 | $ 352.941 | $ 705.882 | $ 134.118 | $ 840.000 |
| 3 | $ 302.521 | $ 907.563 | $ 172.437 | $ 1.080.000 |
| 4 | $ 281.513 | $ 1.126.050 | $ 213.950 | $ 1.340.000 |
| 5 | $ 262.185 | $ 1.310.924 | $ 249.076 | $ 1.560.000 |
| 6 | $ 252.101 | $ 1.512.605 | $ 287.395 | $ 1.800.000 |
| 7 | $ 241.297 | $ 1.689.076 | $ 320.924 | $ 2.010.000 |
| 8 | $ 231.092 | $ 1.848.739 | $ 351.261 | $ 2.200.000 |
| 9 | $ 221.289 | $ 1.991.597 | $ 378.403 | $ 2.370.000 |
| 10 | $ 210.924 | $ 2.109.244 | $ 400.756 | $ 2.510.000 |
| 11 | $ 206.264 | $ 2.268.908 | $ 431.092 | $ 2.700.000 |
| 12 | $ 200.980 | $ 2.411.765 | $ 458.235 | $ 2.870.000 |
| 13 | $ 195.863 | $ 2.546.218 | $ 483.782 | $ 3.030.000 |
| 14 | $ 190.876 | $ 2.672.269 | $ 507.731 | $ 3.180.000 |
| 15 | $ 185.994 | $ 2.789.916 | $ 530.084 | $ 3.320.000 |
| 16 | $ 180.672 | $ 2.890.756 | $ 549.244 | $ 3.440.000 |
| 17 | $ 175.482 | $ 2.983.193 | $ 566.807 | $ 3.550.000 |
| 18 | $ 170.868 | $ 3.075.630 | $ 584.370 | $ 3.660.000 |
| 19 | $ 165.414 | $ 3.142.857 | $ 597.143 | $ 3.740.000 |
| 20 | $ 160.504 | $ 3.210.084 | $ 609.916 | $ 3.820.000 |
Conferencista:
Jhon Montoya
Contador Público experto en Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo SARLAFT, especialmente en temas relativos a segmentación estadística y a criterio de experto y en evaluación de riesgo metodología ISO 31000 y en Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez y Mercado SARL y SARM.
Se desempeña actualmente como consultor independiente asociado para el sector solidario luego de trabajar exitosamente durante cinco años como empleado directamente en entidades dedicadas a intermediación financiera del sector solidario.