Programa de Formación
Oficiales de Cumplimiento SARLAFT
Análisis integral de responsabilidades y obligaciones de las organizaciones solidarias frente al SARLAFT según su ámbito de aplicación, con herramientas prácticas y casos reales.
Justificación
La normatividad en materia de SARLAFT ha evolucionado desde la Circular 14 de 2018 hasta las modificaciones al Título V de la nueva Circular Básica Jurídica expedida en 2021 por la Supersolidaria, que genera nuevas obligaciones y alcances en los reportes.
A partir de 2023, la periodicidad, montos y tipo de reportes cambiaron para la mayoría de las entidades del sector solidario, lo que exige una actualización de los profesionales encargados de la gestión de este riesgo.
Objetivo General
Analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones que tienen las organizaciones solidarias frente al SARLAFT dependiendo del ámbito de aplicación que le compete.
Contenido del programa
Análisis del marco regulatorio actual del SARLAFT.
Responsabilidades por ámbito de aplicación:- Ámbito 1.1
- Ámbito 1.2
- Entidades exceptuadas
Construcción de la Matriz de Riesgo con sus cuatro componentes:
- Identificación
- Medición
- Control
- Monitoreo
- Debida diligencia
- Cómo configurar y crear el formulario ideal para su organización
- Entrevista
- Consultas a listas gratuitas
- Consulta y manejo de PEP’s
- Conocimiento del mercado
- Identificación de operaciones inusuales
- Determinación del ROS
- Consolidación
- Segmentación
- Señales de alerta
- Seguimiento de operaciones
- Funciones y responsabilidades del órgano permanente de administración, gerencia, revisoría fiscal y del oficial de cumplimiento
- Nuevo curso virtual UIAF
- Informe del Oficial de Cumplimiento / encargado de SARLAFT: contenido, guía, modelo
- Metodologías para determinar el buen funcionamiento del sistema
- Montos, frecuencias y plazos
- Elaboración de reportes UIAF
- Programa de capacitación para empleados y directivos
- Qué pide la Supersolidaria sobre SARLAFT en las visitas presenciales y no presenciales
- Operaciones inusuales y sospechosas: estudio de casos reales
¿Qué vas a obtener?
Una comprensión detallada del marco normativo nacional e internacional relacionado con la prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Conocimientos sobre las funciones y responsabilidades específicas del Oficial de Cumplimiento en las organizaciones solidarias vigiladas.
Habilidades prácticas para identificar y mitigar los riesgos asociados con el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
La capacidad para aplicar las mejores prácticas en la gestión del riesgo y el cumplimiento de las obligaciones regulatorias.
Herramientas para implementar procedimientos efectivos de reporte de operaciones sospechosas y colaborar con las autoridades competentes.
Entregables
Certificación
Presentación en PDF
Matriz de Riesgo 2024
Manual SARLAFT 2024
Guía Curso UIAF
Formatos Vinculación Contrapartes
Guía Consulta en Listas
Modelo Informe Oficial de Cumplimiento
🎓 Metodología
Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría.
¿Quieres acceder a este y otros programas?
Este programa hace parte de la oferta de formación de Diego Betancour Consultores para el sector solidario. Conoce todos los seminarios disponibles, contenidos actualizados y herramientas prácticas para tu entidad.