Actualícese y aprenda a elaborar, validar, presentar y soportar correctamente
los reportes del SARLAFT, así como a responder adecuadamente las solicitudes
de información de las autoridades competentes.
¿Está seguro de que sus reportes están bien elaborados y soportados?
Cumplir no consiste solamente en cargar un archivo en SIREL
o conservar un comprobante de envío.
El Oficial de Cumplimiento debe tener claridad sobre:
- Qué debe reportar a la UIAF.
- Qué reportes e informes internos debe generar y conservar.
- Cómo preparar y validar correctamente la información.
- Cómo soportar los análisis y las decisiones adoptadas.
- Qué evidencias debe conservar.
- Cómo atender solicitudes de información de autoridades competentes.
⚠️
Un reporte presentado no necesariamente es un reporte correctamente elaborado.
La calidad de los datos, las validaciones realizadas, la trazabilidad,
los soportes y la capacidad de demostrar cómo se construyó la información
son elementos fundamentales del cumplimiento.
🎯 Objetivo del seminario
Actualizar y fortalecer los conocimientos de los Oficiales de Cumplimiento
para que puedan
elaborar, validar, presentar y soportar correctamente los reportes externos
e internos del SARLAFT
y atender de manera organizada, oportuna y trazable las solicitudes
de información de las autoridades competentes.
¿Qué aprenderá?
Reporte de Operaciones Sospechosas — ROS
Cómo identificar, analizar, documentar y reportar correctamente
una operación sospechosa y cómo soportar la decisión adoptada.
Reporte de ausencia de operaciones sospechosas
Cuándo presentarlo, cómo hacerlo y qué evidencia debe conservarse
para demostrar el cumplimiento.
Reporte de transacciones individuales y múltiples
Qué operaciones incluir, cómo consolidarlas, cuáles son los topes
aplicables y cómo validar la información antes del envío.
Reporte de productos
Cómo identificar y reportar correctamente productos vigentes,
cancelados, saldados, en liquidación y liquidados.
Reporte de tarjetas
Cuándo aplica, qué información debe reportarse y cómo cumplir
correctamente con esta obligación.
Reporte interno de operaciones inusuales
Cómo recibir, registrar, analizar y documentar las operaciones inusuales,
incluyendo la señal de alerta, las razones de su calificación,
el responsable del análisis y sus resultados.
Reportes internos sobre operaciones sospechosas
Cómo estructurar el reporte interno inmediato al Oficial de Cumplimiento,
documentar las razones objetivas de la calificación y preservar
la reserva de la información.
Reportes de monitoreo del SARLAFT
Cómo documentar el seguimiento al riesgo, la evolución del perfil
de riesgo residual y los principales resultados del monitoreo.
Solicitudes de información de autoridades competentes
Cómo recibir, analizar, asignar, atender y cerrar un requerimiento
de información, garantizando oportunidad, integridad,
confidencialidad y trazabilidad.
Soportes, evidencias y conservación
Qué documentos y evidencias deben conservarse para demostrar
la elaboración, validación, presentación y seguimiento de los reportes.
Tres componentes fundamentales del seminario
Reportes externos a la UIAF
ROS, ausencia de operaciones sospechosas, transacciones individuales
y múltiples, productos, tarjetas y validación del envío.
Reportes e informes internos
Operaciones inusuales, operaciones sospechosas, señales de alerta,
análisis, decisiones, monitoreo y trazabilidad.
Requerimientos de autoridades
Recepción, análisis, control de plazos, recopilación de información,
validación, respuesta, archivo y cierre.
🏛️
¿Qué hacer cuando llega una solicitud de una autoridad competente?
El Oficial de Cumplimiento debe estar preparado para identificar
correctamente el requerimiento, verificar su alcance, coordinar la búsqueda
de información, controlar el plazo correspondiente, revisar la integridad
de la documentación y conservar evidencia de
qué se entregó, cuándo, cómo y por quién.
🛡️
Más que presentar informes: aprenda a soportarlos.
Durante el seminario aprenderá a dejar evidencia de:
De dónde salió la información · Qué validaciones se realizaron ·
Quién elaboró y revisó el reporte · Qué inconsistencias se detectaron ·
Qué decisión se adoptó · Qué información se entregó a una autoridad ·
Qué soportes deben conservarse.
Especialmente diseñado para
Oficiales de Cumplimiento
Funcionarios responsables de LA/FT
Revisores Fiscales
Auditores Internos
Responsables de Riesgos
Gerentes
Contadores
✅ Un seminario para quienes necesitan
Actualizarse · Evitar errores · Mejorar la calidad de sus reportes ·
Fortalecer sus soportes · Organizar sus informes internos ·
Atender correctamente requerimientos · Tener mayor seguridad frente
a una revisión de los órganos de control o de las autoridades.
Entregables del seminario
Matriz de reportes UIAF
Identificación de los reportes aplicables según tipo de organización
y nivel de supervisión.
Cronograma de reportes
Periodicidades y fechas de presentación de los principales reportes.
Checklist de validación
Lista de verificación previa al envío de cada reporte.
Formato de elaboración y revisión
Modelo para soportar la preparación, validación, revisión
y aprobación de los reportes.
Guía de operaciones inusuales y sospechosas
Orientación para documentar señales de alerta, análisis,
conclusiones y decisiones.
Formato para ROS y ausencia de ROS
Modelo para soportar el análisis y la decisión adoptada
por el Oficial de Cumplimiento.
Formato de reporte interno de operación inusual
Modelo para que funcionarios y áreas reporten situaciones inusuales
al Oficial de Cumplimiento.
Formato de análisis interno
Modelo para documentar análisis, conclusiones, decisiones,
responsables y soportes.
Protocolo para requerimientos de autoridades
Guía para recibir, analizar, atender, responder y cerrar
solicitudes de información.
Matriz de control de requerimientos
Modelo para controlar autoridad solicitante, fecha de recepción,
alcance, responsable, plazo, respuesta y cierre.
Modelo de evidencias y trazabilidad
Organización de los soportes de reportes internos, externos
y requerimientos.
Material actualizado
Obligaciones conforme a la Circular Básica Jurídica
y documentos técnicos relacionados.
🎓
Metodología:
Sesión virtual en vivo por Zoom, con explicación magistral,
análisis de la normatividad, revisión de casos y ejemplos prácticos
aplicados a la correcta elaboración, presentación, validación y soporte
de reportes internos y externos, así como a la atención de solicitudes
de información de autoridades competentes.
Condiciones del seminario
📅
Fecha
Viernes 17 de julio de 2026
🕗
Horario
8:00 a.m. – 11:00 a.m.
⏱️
Duración
3 horas
💻
Modalidad
Virtual en vivo · Zoom
📖
Fundamento normativo:
Título V de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia
de la Economía Solidaria, especialmente las disposiciones relacionadas
con los reportes externos a la UIAF, los reportes internos sobre operaciones
inusuales y sospechosas, el monitoreo del SARLAFT y la atención oportuna
de solicitudes de información de las autoridades competentes.
No se limite a presentar los informes.
Aprenda a elaborarlos, validarlos, soportarlos y a estar preparado
para responder correctamente ante una solicitud de autoridad competente.