Justificación

La normativa relacionada con el SARLAFT ha evolucionado desde la Circular 14 de 2018 hasta las modificaciones en el Título V de la nueva Circular Básica Jurídica emitida en 2021 por la Superintendencia de la Economía Solidaria (Supersolidaria). Esto ha generado nuevas obligaciones y alcances en los reportes que deben ser analizados por las entidades del sector solidario. Es especialmente importante porque a partir de 2023, la periodicidad, montos y tipo de reportes han cambiado para la mayoría de las entidades del sector solidario.

Objetivo General

El objetivo principal del seminario es analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones de las organizaciones solidarias en relación con el SARLAFT, dependiendo del ámbito de aplicación que les corresponda. También se busca examinar cómo llevar a cabo la debida diligencia (mecanismos), la consolidación de operaciones y el monitoreo transaccional (instrumentos) utilizando herramientas en excel o tecnológicas adaptadas al sector solidario.

Contenido:

• Nuevos Reportes, Montos y Frecuencia: Analizar los cambios en los reportes requeridos, así como la periodicidad y los montos asociados.
• Informe del Oficial de Cumplimiento/Encargado de SARLAFT: Exploraremos el contenido, la guía y el modelo de informe que se debe preparar semestralmente para presentar al consejo de administración, Junta Directiva y/o Supersolidaria.
• Requerimientos de la Supersolidaria: Analizaremos y entenderemos lo que la Superintendencia de la Economía Solidaria solicita en sus visitas presenciales y no presenciales en relación con el SARLAFT.
• Taller Práctico – Estudio de Casos: Aplicaremos los conocimientos teóricos en situaciones reales a través del análisis de casos.
• Gestion instrumentos:
  • Consolidación electronica de las operaciones: Desarrollaremos con una herramienta en excel el modelo para determinar con un criterio objetivo las operaciones por factor de riesgo que deben estar sujetas a un seguimiento especial 
  • Segmentación: Aprenderemos a segmentar de acuerdo a los criterios de homogenidad y hetergenidad ademas de incluir las variables exigidos por la normatividad
  • Señales de alerta: Construiremos los parametros que soportaran el seguimiento especial a las operaciones y por ende el papel de trabajo para argumentar el reporte de operacion sospechosa «ROS» a la unidad de información y analisis financiero «UIAF»
• Consulta y Manejo de PEP’s (Personas Expuestas Políticamente): Abordar la forma en que se consultan y gestionan las relaciones con PEP’s.
• Consultas a Listas Gratuitas: Aprenderemos cómo realizar consultas a listas de control obligatorias y de forma gratuita
• Elaboración de Reportes UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero): Aprenderemos cómo elaborar los reportes requeridos por la UIAF (objetivos – subjetivos)

Entregables

• Certificación.
• Presentación en formato PDF.
• Modelo de Informe del Oficial de Cumplimiento.

Metodología:

Explicación magistral por ZOOM acompañada de ejemplos reales adaptados a la teoría.

Este seminario es una oportunidad importante para que los oficiales de cumplimiento y personas encargadas del SARLAFT se mantengan actualizados sobre los cambios normativos y adquieran las habilidades necesarias para cumplir con las obligaciones de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo en el sector solidario.