VI Encuentro Virtual
Oficiales de Cumplimiento y Encargados del SARLAFT
Analiza las responsabilidades y obligaciones de las organizaciones solidarias en relación con el SARLAFT. Domina la debida diligencia, consolidación de operaciones y monitoreo transaccional.
Justificación
La normativa relacionada con el SARLAFT ha evolucionado desde la Circular 14 de 2018 hasta las modificaciones en el Título V de la nueva Circular Básica Jurídica emitida en 2021 por la Supersolidaria. Esto ha generado nuevas obligaciones y alcances en los reportes que deben ser analizados por las entidades del sector solidario.
Es especialmente importante porque a partir de 2023, la periodicidad, montos y tipo de reportes han cambiado para la mayoría de las entidades del sector solidario.
Objetivo General
Analizar con los asistentes las responsabilidades y obligaciones de las organizaciones solidarias en relación con el SARLAFT, según el ámbito de aplicación correspondiente. Examinar cómo llevar a cabo la debida diligencia (mecanismos), la consolidación de operaciones y el monitoreo transaccional (instrumentos) utilizando herramientas en Excel o tecnológicas adaptadas al sector solidario.
Contenido
Nuevos Reportes, Montos y Frecuencia
Análisis de los cambios en los reportes requeridos, periodicidad y montos asociados a partir de 2023.
Informe del Oficial de Cumplimiento / Encargado SARLAFT
Contenido, guía y modelo de informe semestral para presentar al Consejo de Administración, Junta Directiva y/o Supersolidaria.
Requerimientos de la Supersolidaria
Lo que la Superintendencia solicita en sus visitas presenciales y no presenciales en relación con el SARLAFT.
Taller Práctico – Estudio de Casos
Aplicación de conocimientos teóricos en situaciones reales a través del análisis de casos.
Gestión de Instrumentos
Taller práctico- Consolidación electrónica de operaciones: modelo en Excel para determinar con criterio objetivo las operaciones por factor de riesgo sujetas a seguimiento especial
- Segmentación: criterios de homogeneidad y heterogeneidad con las variables exigidas por la normatividad
- Señales de alerta: construcción de parámetros para el seguimiento especial a operaciones y papel de trabajo para argumentar el ROS ante la UIAF
Consulta y Manejo de PEP’s
Forma de consultar y gestionar las relaciones con Personas Expuestas Políticamente.
Consultas a Listas Gratuitas
Cómo realizar consultas a listas de control obligatorias de forma gratuita.
Elaboración de Reportes UIAF
Elaboración de los reportes requeridos por la Unidad de Información y Análisis Financiero (objetivos y subjetivos).
Entregables
Certificación
Certificado de asistencia y participación
Presentación PDF
Material del seminario en formato PDF
Modelo de Informe
Modelo del informe del Oficial de Cumplimiento
Dirigido a
Oficiales de cumplimiento, personas encargadas del SARLAFT y profesionales responsables de la prevención de LA/FT/FPADM en entidades del sector solidario.
Modalidad
Virtual por Zoom en vivo
Metodología
Explicación magistral con ejemplos reales adaptados al sector solidario
Enfoque
Talleres prácticos con herramientas en Excel y estudio de casos
Pago
Transferencia bancaria u otros medios convencionales
Formulario de Inscripción
Complete los datos de la entidad y de cada participante. Puede inscribir varios participantes a la vez.