VIII Encuentro Oficiales de Cumplimiento
VIII Encuentro de Oficiales de Cumplimiento para el Sector Solidario
SARLAFT en la prácticaPrepare a su entidad para reconocer nuevas tipologías y sustentar sus decisiones frente a los riesgos tecnológicos.
Casos y herramientas sobre ROS, debida diligencia, señales de alerta e inteligencia artificial aplicada.
Inversión individual: $530.000 · IVA incluido
Consulte las tarifas para grupos ↓Decisiones con sustento para su entidad
- Reconocer cuándo una alerta requiere verificación adicional y cómo documentar el análisis.
- Fortalecer la debida diligencia y la revisión del origen de los recursos.
- Identificar riesgos de suplantación y documentos manipulados, e incorporar IA con revisión humana.
- Definir prioridades de mejora para los siguientes 90 días.
Una alerta exige una decisión sustentada
¿Qué verificar cuando la información no es suficiente?En la gestión diaria del SARLAFT hay situaciones que requieren contrastar información, solicitar soportes y dejar evidencia de la decisión. Durante el encuentro trabajaremos escenarios como estos:
- Un asociado cancela anticipadamente su crédito con recursos de un tercero.
- Un proveedor entrega documentos que no permiten verificar su actividad económica.
- Una consulta en listas arroja una coincidencia que requiere análisis.
- Una operación supera el perfil del asociado y su explicación necesita comprobación.
Revisaremos qué información contrastar, qué soportes solicitar, cuándo escalar el caso y cómo sustentar el cierre del análisis o la elaboración de un reporte de operación sospechosa (ROS).
Riesgos tecnológicos también en la atención presencial
Una entidad puede recibir documentos manipulados, información de una identidad suplantada o instrucciones de pago fraudulentas, aunque no tenga canales digitales propios. La exposición también puede llegar a través de asociados, proveedores y otras contrapartes.
Analizaremos cómo la transformación digital de las contrapartes y el uso de inteligencia artificial pueden cambiar estos escenarios, y qué verificaciones conviene incorporar a los controles de la entidad.
IA aplicada al análisis, con responsabilidad
Exploraremos usos de IA para organizar información y preparar borradores, con validación de resultados, confidencialidad y revisión humana. La demostración utilizará datos ficticios. Las conclusiones y decisiones seguirán bajo responsabilidad del oficial de cumplimiento.
Objetivo del encuentro
Fortalecer la capacidad de los oficiales de cumplimiento para analizar operaciones, sustentar decisiones de SARLAFT y priorizar mejoras en los controles de su entidad, mediante casos, ejercicios y herramientas adaptables al sector solidario.
Seis módulos con casos y ejercicios
Revisaremos criterios de análisis y controles aplicables a su entidad. Haga clic en cada módulo para ver sus temas y la aplicación práctica.
01 Operaciones inusuales y ROS Cómo pasar de una alerta a una decisión sustentada.
- Diferencias entre señal de alerta, operación inusual y operación sospechosa.
- Análisis de explicaciones, soportes y comportamiento transaccional.
- Criterios para documentar el cierre del análisis o escalar el caso.
- Preparación de una narrativa clara y completa para el ROS.
- Reserva de la información y trazabilidad del análisis.
Aplicación práctica: Pagos de terceros y cancelación anticipada de un crédito.
02 Debida diligencia y origen de fondos Cómo conocer a la contraparte y comprobar la información recibida.
- Verificación de actividad económica, ingresos y procedencia de los recursos.
- Soportes proporcionales al riesgo y comprobación de su contenido.
- Identificación del beneficiario final y tratamiento de personas expuestas políticamente (PEP).
- Actuación frente a información incompleta o inconsistente.
- Revisión de recursos relacionados con criptoactivos y operaciones entre particulares (P2P).
Aplicación práctica: Una explicación sobre el origen de fondos que requiere comprobación adicional.
03 Señales de alerta y monitoreo Qué revisar en los productos y operaciones de una entidad solidaria.
- Aportes extraordinarios, ahorros, abonos a cartera y devoluciones.
- Pagos de personas distintas al asociado y cambios frente a su perfil.
- Consolidación de operaciones y relaciones entre contrapartes.
- Criterios para reducir alertas poco útiles y concentrar el análisis.
- Revisión del destino de recursos ante posibles señales de financiación del terrorismo.
Aplicación práctica: Construcción de señales de alerta para los productos de la entidad.
04 Matriz de riesgo y segmentación Cómo convertir la información disponible en una evaluación útil.
- Factores de riesgo: contrapartes, productos, canales y jurisdicciones.
- Criterios de segmentación y comparación de asociados.
- Medición del riesgo inherente y valoración de controles.
- Sustento del riesgo residual con evidencia de funcionamiento de los controles.
- Actualización de la matriz ante nuevas tipologías o cambios en los canales utilizados.
Aplicación práctica: Revisión de un escenario y determinación de los controles que necesita.
05 Responsabilidades e informes del oficial de cumplimiento Cómo sustentar la gestión y comunicar lo que requiere una decisión.
- Alcance del SARLAFT aplicable a cada tipo de organización.
- Responsabilidades del oficial, la gerencia y los órganos de administración.
- Evidencia de análisis, seguimiento y escalamiento.
- Preparación de informes para el Consejo o Junta de Administración.
- Organización de soportes para atender requerimientos de supervisión.
- Articulación con el Comité de Riesgos y el Sistema Integral de Administración de Riesgos (SIAR).
Aplicación práctica: Conversión de un hallazgo en una recomendación concreta para la administración.
06 Inteligencia artificial y nuevas tipologías Cómo aprovechar la tecnología y reconocer sus riesgos.
- Uso de IA para organizar información y elaborar borradores.
- Validación de resultados, confidencialidad y revisión humana.
- Suplantación mediante imágenes, videos y voces artificiales.
- Documentos manipulados o aparentemente válidos sin respaldo económico verificable.
- Controles ante cambios de cuentas e instrucciones de pago.
Aplicación práctica: Demostración de apoyo al análisis de un caso con datos ficticios.
Seis instrumentos de apoyo
Para adaptar a los productos, riesgos y procedimientos de su entidad.
Preguntas de revisión, evidencia necesaria y registro de conclusiones.
Estructura para organizar hechos, participantes, operaciones e inconsistencias.
Revisión de identidad, actividad económica, origen de fondos y beneficiario final.
Escenarios y controles adaptables a los productos de la entidad.
Presentación de hallazgos, seguimiento y decisiones requeridas.
Acciones prioritarias, responsables, fechas y resultados verificables.
Cómo se desarrollará el encuentro
Encuentro virtual en vivo por Zoom, con análisis de casos, ejercicios de decisión y demostración de IA aplicada al SARLAFT. Los participantes revisarán criterios y controles para adaptar a su entidad.
Quienes toman decisiones de cumplimiento
Oficiales de cumplimiento principales y suplentes, gerentes, responsables y comités de riesgos, revisores fiscales, auditores y equipos de vinculación y monitoreo de cooperativas, fondos de empleados y asociaciones mutuales.
Comparta una situación de su entidad
En el formulario de inscripción podrá responder:
¿Qué situación de cumplimiento necesita resolver actualmente?
Sus inquietudes ayudarán a orientar los casos del encuentro. Describa la situación de forma general, sin nombres, números de identificación ni información confidencial.
¿Dónde escribirla? Puede incluirla en el campo de observaciones antes de enviar el formulario de inscripción. Si prefiere inscribirse por correo diligenciando el formato en Excel, también puede dejarla en el cuerpo del correo al momento de enviarlo.
Un encuentro que llega a su octava edición, dedicado a las decisiones de cumplimiento en el sector solidario.
Tarifas por número de participantes
Inversión individual: $530.000. Consulte el valor por persona y el total para cada grupo.
Todos los valores están expresados en pesos colombianos (COP) e incluyen IVA del 19 %.| Participantes | Valor por persona · IVA incluido | Total del grupo · IVA incluido |
|---|---|---|
| 1 | $530.000 | $530.000 |
| 2 | $440.000 | $880.000 |
| 3 | $370.000 | $1.110.000 |
| 4 | $340.000 | $1.360.000 |
| 5 | $320.000 | $1.600.000 |
| 6 | $300.000 | $1.800.000 |
| 7 | $290.000 | $2.030.000 |
| 8 | $280.000 | $2.240.000 |
| 9 | $270.000 | $2.430.000 |
| 10 | $260.000 | $2.600.000 |
Lo que necesita saber antes de inscribirse
¿Cómo será el encuentro?
Virtual en vivo por Zoom, el viernes 23 de octubre de 2026, de 8:00 a. m. a 12:00 m., hora de Colombia.
¿Es útil si mi entidad no tiene canales digitales?
Sí. Los casos incluyen riesgos que llegan a través de contrapartes, documentos y recursos, también en la atención presencial.
¿Qué incluye la participación?
El encuentro y los seis instrumentos de apoyo descritos en la sección de herramientas.
Fortalezca los controles de su entidad
Revise sus criterios de análisis y construya un plan de mejora con prioridades para los próximos 90 días.
Jhon Montoya: 311 318 3148 · Clara Viena Gallego: 311 328 4694
