Seminario práctico Informes UIAF: cómo elaborarlos, presentarlos y soportarlos correctamente
Actualícese y aprenda a elaborar, validar, presentar y soportar correctamente los reportes del SARLAFT, y a responder adecuadamente las solicitudes de información de las autoridades competentes.
¿Está seguro de que sus reportes están bien elaborados y soportados?
Cumplir no consiste solamente en cargar un archivo en SIREL o conservar un comprobante de envío. El Oficial de Cumplimiento debe tener claridad sobre:
- Qué debe reportar a la UIAF
- Qué reportes e informes internos generar y conservar
- Cómo preparar y validar correctamente la información
- Cómo soportar los análisis y las decisiones adoptadas
- Qué evidencias debe conservar
- Cómo atender solicitudes de autoridades competentes
Un reporte presentado no necesariamente es un reporte correctamente elaborado. La calidad de los datos, las validaciones realizadas, la trazabilidad, los soportes y la capacidad de demostrar cómo se construyó la información son elementos fundamentales del cumplimiento.
🎯 OBJETIVO DEL SEMINARIO
Actualizar y fortalecer los conocimientos de los Oficiales de Cumplimiento para que puedan elaborar, validar, presentar y soportar correctamente los reportes externos e internos del SARLAFT, y atender de manera organizada, oportuna y trazable las solicitudes de información de las autoridades competentes.
Tres componentes fundamentales del seminario
Reportes externos a la UIAF
ROS, ausencia de operaciones sospechosas, transacciones individuales y múltiples, productos, tarjetas y validación del envío.
Reportes e informes internos
Operaciones inusuales, operaciones sospechosas, señales de alerta, análisis, decisiones, monitoreo y trazabilidad.
Requerimientos de autoridades
Recepción, análisis, control de plazos, recopilación de información, validación, respuesta, archivo y cierre.
¿Qué aprenderá? · 10 temas clave
Reporte de Operaciones Sospechosas — ROS
Cómo identificar, analizar, documentar y reportar correctamente una operación sospechosa y soportar la decisión adoptada.
Reporte de ausencia de operaciones sospechosas
Cuándo presentarlo, cómo hacerlo y qué evidencia debe conservarse para demostrar el cumplimiento.
Transacciones individuales y múltiples
Qué operaciones incluir, cómo consolidarlas, cuáles son los topes aplicables y cómo validar la información antes del envío.
Reporte de productos
Cómo identificar y reportar correctamente productos vigentes, cancelados, saldados, en liquidación y liquidados.
Reporte de tarjetas
Cuándo aplica, qué información debe reportarse y cómo cumplir correctamente con esta obligación.
Reporte interno de operaciones inusuales
Cómo recibir, registrar, analizar y documentar operaciones inusuales, incluyendo señales de alerta, razones de calificación y resultados.
Reportes internos sobre operaciones sospechosas
Cómo estructurar el reporte interno inmediato al Oficial de Cumplimiento, documentar razones objetivas y preservar la reserva.
Reportes de monitoreo del SARLAFT
Cómo documentar el seguimiento al riesgo, la evolución del perfil de riesgo residual y los principales resultados del monitoreo.
Solicitudes de autoridades competentes
Cómo recibir, analizar, asignar, atender y cerrar un requerimiento garantizando oportunidad, integridad, confidencialidad y trazabilidad.
Soportes, evidencias y conservación
Qué documentos y evidencias deben conservarse para demostrar la elaboración, validación, presentación y seguimiento de los reportes.
¿Qué hacer cuando llega una solicitud de una autoridad competente? El Oficial de Cumplimiento debe estar preparado para identificar correctamente el requerimiento, verificar su alcance, coordinar la búsqueda de información, controlar el plazo, revisar la integridad de la documentación y conservar evidencia de qué se entregó, cuándo, cómo y por quién.
Más que presentar informes: aprenda a soportarlos. Durante el seminario aprenderá a dejar evidencia de de dónde salió la información, qué validaciones se realizaron, quién elaboró y revisó el reporte, qué inconsistencias se detectaron, qué decisión se adoptó, qué información se entregó a una autoridad y qué soportes deben conservarse.
Especialmente diseñado para
✅ UN SEMINARIO PARA QUIENES NECESITAN
Actualizarse · Evitar errores · Mejorar la calidad de sus reportes · Fortalecer sus soportes · Organizar sus informes internos · Atender correctamente requerimientos · Tener mayor seguridad frente a una revisión de los órganos de control o autoridades.
12 Entregables incluidos
Matriz de reportes UIAF
Identificación de los reportes aplicables según tipo de organización y nivel de supervisión.
Cronograma de reportes
Periodicidades y fechas de presentación de los principales reportes.
Checklist de validación
Lista de verificación previa al envío de cada reporte.
Formato de elaboración y revisión
Modelo para soportar la preparación, validación, revisión y aprobación de los reportes.
Guía de operaciones inusuales
Orientación para documentar señales de alerta, análisis, conclusiones y decisiones.
Formato para ROS y ausencia de ROS
Modelo para soportar el análisis y la decisión adoptada por el Oficial de Cumplimiento.
Reporte interno de operación inusual
Formato para que funcionarios y áreas reporten situaciones inusuales al Oficial de Cumplimiento.
Formato de análisis interno
Modelo para documentar análisis, conclusiones, decisiones, responsables y soportes.
Protocolo para autoridades
Guía para recibir, analizar, atender, responder y cerrar solicitudes de información.
Matriz de control de requerimientos
Autoridad solicitante, fecha, alcance, responsable, plazo, respuesta y cierre.
Modelo de evidencias y trazabilidad
Organización de los soportes de reportes internos, externos y requerimientos.
Material actualizado
Obligaciones conforme a la Circular Básica Jurídica y documentos técnicos relacionados.
Metodología: Sesión virtual en vivo por Zoom, con explicación magistral, análisis de la normatividad, revisión de casos y ejemplos prácticos aplicados a la correcta elaboración, presentación, validación y soporte de reportes internos y externos, y a la atención de solicitudes de autoridades competentes.
Condiciones del seminario
Fundamento normativo: Título V de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de la Economía Solidaria, especialmente las disposiciones relacionadas con los reportes externos a la UIAF, los reportes internos sobre operaciones inusuales y sospechosas, el monitoreo del SARLAFT y la atención oportuna de solicitudes de autoridades competentes.
Tarifas con descuento por volumen
¡Entre más participantes inscriba, mayor el ahorro por persona! Valores incluyen IVA del 19%.
| # | Vr × persona | Total antes de IVA | IVA | Total |
|---|---|---|---|---|
| 1 | $530.000 | $445.378 | $84.622 | $530.000 |
| 2 | $440.000 | $739.496 | $140.504 | $880.000 |
| 3 | $370.000 | $932.772 | $177.228 | $1.110.000 |
| 4 | $340.000 | $1.142.856 | $217.144 | $1.360.000 |
| 5 | $320.000 Popular | $1.344.540 | $255.460 | $1.600.000 |
| 6 | $300.000 | $1.512.606 | $287.394 | $1.800.000 |
| 7 | $290.000 | $1.705.879 | $324.121 | $2.030.000 |
| 8 | $280.000 | $1.882.352 | $357.648 | $2.240.000 |
| 9 | $270.000 | $2.042.019 | $387.981 | $2.430.000 |
| 10 | $260.000 Mejor precio | $2.184.870 | $415.130 | $2.600.000 |
* Valores en pesos colombianos (COP). Para grupos superiores a 10 participantes contáctenos para tarifa especial.
No se limite a presentar los informes. Aprenda a elaborarlos, validarlos, soportarlos y a estar preparado para responder correctamente ante una solicitud de autoridad competente.
